कैसे एक श्रृंखला 7 और 66 लाइसेंस प्राप्त करने के लिए

बस किसी के बारे में कार, फर्नीचर या उपकरण बेच सकते हैं, लेकिन अगर आप स्टॉक और बॉन्ड बेचना चाहते हैं तो आपको एक विशेष लाइसेंस की आवश्यकता होगी। वित्तीय उद्योग में अधिकांश काम के लिए वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण या फिनारा से कम से कम एक लाइसेंस प्राप्त करने की आवश्यकता होती है। श्रृंखला 7 और श्रृंखला 66 लाइसेंस दो ऐसे उदाहरण हैं, श्रृंखला 7 लाइसेंस श्रृंखला 66 के लिए एक शर्त के रूप में सेवारत हैं।

सीरीज 7 विशेषाधिकार

श्रृंखला 7 लाइसेंस वाहक को एक के रूप में संचालित करने की अनुमति देता है सामान्य प्रतिभूति प्रतिनिधि। सीरीज 7 लाइसेंसधारक, सभी प्रकार की प्रतिभूतियों को खरीदने, बेचने और व्यापार करने के हकदार हैं, स्टॉक और बॉन्ड से लेकर विकल्प और वायदा अनुबंध तक। प्रतिभूति प्रतिनिधियों के रूप में काम करने वाले व्यक्ति आम तौर पर अपने ग्राहकों को प्रतिभूतियों की बिक्री पर कमीशन कमाते हैं। यद्यपि वे ग्राहकों को धोखा देने से प्रतिबंधित हैं, उन्हें अपने ग्राहक के सर्वोत्तम हित में कार्य करने की आवश्यकता नहीं है। लाइसेंस अक्सर निवेश बैंकों या हेज फंड के लिए स्टॉक ब्रोकर या ट्रेडर्स के रूप में काम करते हैं।

$config[code] not found

श्रृंखला 7 पात्रता

श्रृंखला 7 परीक्षा के लिए बैठने के लिए कोई शैक्षिक आवश्यकताएं नहीं हैं, लेकिन आप सिर्फ सड़क पर नहीं चल सकते हैं और परीक्षा नहीं दे सकते हैं। आवेदकों को एक मौजूदा लाइसेंस प्राप्त प्रतिभूतियों फर्म द्वारा प्रायोजित किया जाना चाहिएवॉल स्ट्रीट ओएसिस के अनुसार। यदि आप परीक्षा पास कर लेते हैं, तब भी आपको लाइसेंस की गारंटी नहीं होती है। आवेदक पृष्ठभूमि और क्रेडिट जांच के अधीन हैं, और हालांकि कोई औपचारिक मानदंड नहीं है, इन्वेस्टोपेडिया रिपोर्ट करती है कि गंभीर क्रेडिट मुद्दे या एक आपराधिक रिकॉर्ड अयोग्य हो सकता है।

दिन का वीडियो

आप के लिए लाया आप के लिए आप के लिए लाया

श्रृंखला 7 परीक्षा लेना

श्रृंखला 7 परीक्षा छह घंटे लंबी है और इसमें 260 बहुविकल्पीय प्रश्न हैं, हालांकि अंतिम स्कोर की ओर केवल 250 प्रश्न गिने जाते हैं। अन्य 10 बाद के परीक्षा में उपयोग के लिए शोध प्रश्न हैं। वित्तीय नियोजक विश्व के अनुसार, चार अलग-अलग क्षेत्रों से प्रश्न तैयार किए जाते हैं: एक प्रतिभूति प्रतिनिधि के कार्य, उन कार्यों को करने के लिए आवश्यक कार्य, कार्य करने के लिए आवश्यक अंतर्निहित ज्ञान, और प्रतिभूतियों के व्यापार को नियंत्रित करने वाले नियम और विनियम। परीक्षा उत्तीर्ण करने के लिए, आवेदकों को 72 प्रतिशत या बेहतर स्कोर के लिए 250 में से कम से कम 175 प्रश्नों के सही उत्तर देने चाहिए।

श्रृंखला 66 जोड़ना

श्रृंखला 66 परीक्षा उन व्यक्तियों को अनुमति देती है, जिन्होंने पहले ही सीरीज 7 परीक्षा पास कर ली है निवेश सलाहकार। जबकि श्रृंखला 7 व्यक्तियों को अपने ग्राहकों को प्रतिभूतियों को बेचने की अनुमति देता है, श्रृंखला 66 लाइसेंस उन्हें अपने ग्राहक के धन पर वित्तीय जिम्मेदारी के साथ धन या संपत्ति प्रबंधकों के रूप में कार्य करने की अनुमति देता है। परीक्षा में 110 प्रश्न शामिल हैं, जिनमें से 100 स्कोर किए गए हैं। प्रश्न सामान्य आर्थिक सिद्धांत, प्रासंगिक राज्य और संघीय कानून, निवेश रणनीतियों और सामान्य निवेश विशेषताओं को कवर करते हैं। पास होने के लिए आवेदक को कम से कम 75 प्रश्नों का सही उत्तर देना होगा। श्रृंखला 66 के लिए पात्रता आवश्यकताएँ श्रृंखला 7 के समान हैं, साथ ही श्रृंखला 7 को एक शर्त के रूप में पूरा करने की अतिरिक्त आवश्यकता है।

एग्जाम में पिटाई

ई फाइनेंशियल करियर के अनुसार, सीरीज़ 7 और सीरीज़ 66 की तरह, फ़िनेरा की परीक्षा पास करना थोड़ा सा मैराथन दौड़ने जैसा है। आप अंतिम समय में परीक्षा के लिए सिर्फ रटना नहीं कर सकते हैं और पास होने की उम्मीद कर सकते हैं। श्रृंखला 7 अकेले छह घंटे तक चलती है, इसलिए आपको अपनी सहनशक्ति में सुधार करने के लिए कुछ पूर्ण लंबाई वाली अभ्यास परीक्षा देनी चाहिए। एक आम नुकसान जवाब याद करने की कोशिश करना है, लेकिन एक बेहतर रणनीति अवधारणाओं पर ध्यान केंद्रित करना है। यदि आप किसी नियम को याद करते हैं, तो आपको इसे काल्पनिक उपन्यासों में लागू करने में परेशानी हो सकती है। नियम मौजूद क्यों है यह समझने से आपको मदद मिलेगी। अंत में, अप-टू-डेट सामग्रियों पर अभ्यास करें क्योंकि एफआईएनआरए नियम लगभग हर साल बदलते हैं।