फिनरा लाइसेंस आवश्यकताएँ

वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) प्रतिभूति उद्योग को नियंत्रित करता है और दलालों को निवेशकों का फायदा उठाने से रोकने का इरादा रखता है। सरकारी एजेंसी हजारों प्रतिभूतियों के विक्रेताओं को नियंत्रित करने वाले नियमों को लिखती और लागू करती है। एजेंसी कई शेयर बाजारों और एक्सचेंजों को भी नियंत्रित करती है।

परीक्षा

एफआईएनआरए लाइसेंस प्राप्त करने के लिए, एक व्यक्ति को परीक्षण पर कम से कम 70 प्रतिशत स्कोर करना चाहिए। फाइनरा वित्तीय उद्योग से संबंधित विभिन्न विषयों के लिए कई परीक्षण प्रदान करता है। उदाहरण के लिए, एक स्टॉकब्रोकर बनने और प्रतिभूतियों को बेचने के लिए, आपको सीरीज 7 पास करनी होगी। फ़ाइनरा में उन लोगों के लिए परीक्षण हैं जो प्रतिभूतियों की बिक्री की निगरानी करना चाहते हैं और एक सामान्य प्रतिभूति प्राचार्य के लिए दूसरा, जो एक पर्यवेक्षक के ऊपर एक कदम है।

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एफआईएनआरए टेस्ट लेने के लिए, एक कंपनी जो संगठन से संबंधित है, आपको प्रायोजित करना चाहिए। परीक्षाएं कहीं भी 1.5 घंटे से पांच घंटे तक चल सकती हैं।

आवश्यक शर्तें

कुछ परीक्षणों में किसी और चीज की आवश्यकता होती है। उदाहरण के लिए, एफआईएनआरए को प्रतिभूतियों को बेचने और निवेश पर लोगों को सलाह देने के लिए श्रृंखला 66 लेने वाले लोगों को भी लाइसेंसधारी के रूप में आधिकारिक रूप से पंजीकरण करने से पहले श्रृंखला 7 पास करना होगा। अधिकांश परीक्षणों के लिए बस यह आवश्यक है कि आप एक फिनारा सदस्य कंपनी से जुड़े हों।

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पृष्ठभूमि की जांच

फिन्रा लाइसेंसधारी उम्मीदवारों को एक व्यापक पृष्ठभूमि की जांच से गुजरना होगा जिसमें आपराधिक रिकॉर्ड और ड्राइविंग इतिहास की खोज शामिल है। चेक एक उम्मीदवार के कॉलेज की डिग्री और कार्य इतिहास की पुष्टि करता है, साथ ही साथ उसकी सामाजिक सुरक्षा संख्या की वैधता की भी पुष्टि करता है। अभ्यर्थी को फिंगरप्रिंट प्राप्त करना होगा। वित्तीय फर्मों को यह सुनिश्चित करना होगा कि उसके सलाहकार ग्राहकों से चोरी नहीं करेंगे या धोखा नहीं देंगे। एफआईएनआरए दलालों की पृष्ठभूमि की जानकारी ऑनलाइन प्रकाशित करता है ताकि भावी ग्राहक उस व्यक्ति पर शोध कर सकें, जो वे अपने पैसे को संभालने के लिए चुनने पर विचार कर रहे हैं।

यदि कोई उम्मीदवार किसी ऐसे संगठन से झूठ बोलता है जो संघीय प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) के रूप में खुद को नियंत्रित करता है, तो एफआईएनआरए एक लाइसेंस से इनकार करेगा, जिसने पिछले 10 वर्षों में गुंडागर्दी की है या एसईसी द्वारा अन्य कारणों से रोक लगाई गई है।