वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) श्रृंखला 7 लाइसेंस का प्रशासन करता है। यदि आप वित्तीय सेवाओं या बैंकिंग उद्योगों में काम करते हैं, तो आप प्रबंधन या सलाहकार पदों पर कब्जा करने में सक्षम नहीं होंगे, जो आपको कुछ प्रतिभूति उत्पादों के आधार पर निर्णय लेने की आवश्यकता होती है जब तक कि आप अपनी श्रृंखला 7 लाइसेंस प्राप्त नहीं करते। यह सुनिश्चित करने के लिए कि व्यापारियों, वित्तीय सलाहकारों और बैंकरों को ठीक से लाइसेंस प्राप्त है, एफआईएनआरए (पूर्व में नेशनल एसोसिएशन ऑफ सिक्योरिटीज डीलर्स) लागू फर्मों के लिए नियमित ऑडिट रखता है। लाइसेंस प्राप्त होने पर आप वस्तुओं और वायदा को छोड़कर विभिन्न प्रकार की प्रतिभूतियों को बेच सकते हैं।
$config[code] not foundप्रायोजित हो जाओ। अपने विभाग के प्रबंधक से संपर्क करें। अनुरोध करें कि आपका नियोक्ता आपको फ़ंडरा के साथ यूनिफ़ॉर्म एप्लिकेशन फॉर रजिस्ट्रेशन यूनिफ़ॉर्मेशन या ट्रांसफ़र (U4) दाखिल करके आपको सीरीज़ 7 लाइसेंसिंग परीक्षा देने के लिए पंजीकृत करे। ध्यान दें कि अधिकांश वित्तीय सेवा फर्म जो कि एफआईआरएए या स्व-नियामक (एसआरओ) संगठन के सदस्य हैं, अपने रोजगार के पहले 30 दिनों के भीतर सीरीज 7 परीक्षा लेने के लिए स्वचालित रूप से आपको पंजीकृत करेंगे यदि आपके पास पहले से सक्रिय लाइसेंस नहीं है। ध्यान रखें कि परीक्षा देने से पहले, आपको वित्तीय उद्योग में एक योग्य फर्म द्वारा प्रायोजित होना चाहिए।
परीक्षा के लिए अध्ययन करें। लाइसेंसिंग परीक्षा गाइड की समीक्षा करें (संसाधन देखें)। विकल्प मैट्रिक्स, विक्रेता के दायित्व, खरीदार के अधिकार, यहां तक कि बिंदुओं को फैलाना, फैलाव और संयोजन के स्ट्रेडल सहित अध्ययन क्षेत्र। ध्यान रखें कि श्रृंखला 7 की अधिकांश लाइसेंस परीक्षा कराधान, इक्विटी और ऋण उपकरणों, निवेश जोखिम, पैकेज्ड प्रतिभूतियों, सेवानिवृत्ति योजनाओं और विकल्पों पर केंद्रित है। परीक्षा देने से पहले परीक्षण के लिए पर्याप्त समय निर्धारित करें।
एक आधिकारिक परीक्षण केंद्र पर परीक्षण लेने के लिए रजिस्टर करें (संसाधन देखें)। ध्यान दें कि आप परीक्षा तिथि और समय को निर्धारित करने के लिए 866-396-6273 पर या प्रोमेट्रिक टेस्टिंग सेंटर पर 866-396-6273 पर टेलीफ़ोनिंग करके अग्रणी परीक्षण सेवा प्रदाताओं में से दो से संपर्क कर सकते हैं। परीक्षण केंद्र से पूछें कि क्या आपको कागज़ की खाली शीट लाने की अनुमति है, जिस पर आप गणना कर सकते हैं। ध्यान रखें कि परीक्षण में 260 प्रश्न हैं और आमतौर पर इसे पूरा करने में छह घंटे लगते हैं। ध्यान दें कि परीक्षा केंद्र में एक दिन में पूरी परीक्षा ली जानी चाहिए और पूरी होनी चाहिए।
लागू शुल्क का भुगतान करें जो आम तौर पर लगभग $ 250 प्रति परीक्षण चलता है। परीक्षा की लागत के लिए अपनी फर्म को प्रायोजित करने के लिए कहें। परीक्षा में अपने साथ दो-तीन नंबर की दो पेंसिल लाएं। ध्यान दें कि आपको अपना लाइसेंस हासिल करने से पहले 70% का पासिंग स्कोर प्राप्त करना होगा। सलाह दी जाती है कि आधिकारिक परीक्षण केंद्र आपके नियोक्ता और एफआईएनआरए को सूचित करेगा कि आपने परीक्षा उत्तीर्ण की है या नहीं।
