प्रतिभूतियों को बेचने और चर्चा करने के लिए प्रतिभूति दलालों को वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण द्वारा लाइसेंस प्राप्त होना चाहिए। श्रृंखला 6 और 7 लाइसेंस दो ऐसे लाइसेंस हैं जो नियामक प्राधिकरण द्वारा दिए गए हैं। जबकि वे दोनों दलालों को प्रतिभूतियों को बेचने की अनुमति देते हैं, श्रृंखला 7 लाइसेंस दलालों को उत्पादों की एक विस्तृत श्रृंखला को बेचने की अनुमति देता है। या तो लाइसेंस प्राप्त करने के लिए आपको एक वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण सदस्य फर्म के साथ संबद्ध होना चाहिए और एक परीक्षा उत्तीर्ण करनी चाहिए।
$config[code] not foundश्रृंखला 6 - सीमित लाइसेंस
श्रृंखला 6 परीक्षा - जिसे औपचारिक रूप से "निवेश कंपनी और परिवर्तनीय संविदा उत्पाद प्रतिनिधि योग्यता परीक्षा" के रूप में जाना जाता है - इसमें 100 महत्वपूर्ण प्रश्न हैं। परीक्षा 2 घंटे 15 मिनट तक रहती है। श्रृंखला 6 परीक्षा में केवल दो प्रकार की प्रतिभूतियां शामिल हैं: म्यूचुअल फंड और चर अनुबंध उत्पाद।
श्रृंखला 7 तक विस्तार
श्रृंखला 7 परीक्षा एक लंबी परीक्षा है, जिसमें स्टॉक, बॉन्ड, म्यूचुअल फंड और निजी प्लेसमेंट सहित सभी प्रतिभूतियों को शामिल किया गया है। इसे "सामान्य प्रतिभूति प्रतिनिधि योग्यता परीक्षा" के रूप में भी जाना जाता है। क्योंकि परीक्षा में अधिक सामग्री शामिल है, इसलिए यह काफी लंबा है। इसमें दो खंड होते हैं, प्रत्येक में 125 बहुविकल्पीय प्रश्न होते हैं और प्रत्येक खंड तीन घंटे तक रहता है।
महत्व और शुल्क
श्रृंखला 6 लाइसेंस के साथ आपको ग्राहकों को म्यूचुअल फंड और चर अनुबंध उत्पाद बेचने की अनुमति है। 2014 तक, श्रृंखला 6 परीक्षा लिखने का शुल्क $ 95 है। श्रृंखला 7 लाइसेंस के साथ आपको ग्राहकों को सभी प्रतिभूतियों को बेचने की अनुमति है। 2014 के अनुसार श्रृंखला 7 परीक्षा के लिए शुल्क $ 290 है। यदि आप असफल होते हैं तो आपको या तो परीक्षा फिर से लिखने की अनुमति है।
