फाइनेंशियल इंडस्ट्री रेगुलेटरी अथॉरिटी (FINRA) को वित्तीय पेशेवरों की आवश्यकता होती है, जो सीरीज 7 लाइसेंस प्राप्त करने के लिए प्रतिभूति उत्पाद बेचते हैं। कुछ राज्यों को भी इन पेशेवरों को एक श्रृंखला 63 लाइसेंस प्राप्त करने की आवश्यकता होती है।
विवरण
एक श्रृंखला 7 लाइसेंस वित्तीय एजेंटों या प्रतिनिधियों को प्रतिभूतियों को बेचने की अनुमति देता है। एक श्रृंखला 63 लाइसेंस इन पेशेवरों को एक विशिष्ट राज्य में प्रतिभूतियों को बेचने की अनुमति देता है। प्रतिभूतियों को बेचने के इच्छुक सभी वित्तीय पेशेवरों को श्रृंखला 7 परीक्षा उत्तीर्ण करना आवश्यक है। श्रृंखला 63 लाइसेंस के लिए प्रत्येक राज्य की आवश्यकताओं में भिन्नता है।
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हालांकि इन लाइसेंसों के लिए कोई मानक शैक्षिक आवश्यकताएं नहीं हैं, लेकिन इन लाइसेंस प्राप्त करने के इच्छुक अधिकांश उम्मीदवारों के पास स्नातक की डिग्री है।
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इन लाइसेंसों को प्राप्त करने के लिए, इच्छुक उम्मीदवारों को एक वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण द्वारा नियोजित किया जाना चाहिए या श्रम सांख्यिकी ब्यूरो के अनुसार, लगभग चार महीने के लिए एक्सचेंज सदस्य फर्म द्वारा नियुक्त किया जाना चाहिए।
इंतिहान
प्रत्येक लाइसेंस के लिए आवश्यक परीक्षा देने से पहले, इच्छुक उम्मीदवारों को उंगलियों के निशान जमा करने होंगे और पृष्ठभूमि की जांच करनी होगी। प्रत्येक लाइसेंस के लिए एक परीक्षा दी जाती है और उम्मीदवारों को श्रृंखला 7 और 63 लाइसेंस प्राप्त करने के लिए दोनों परीक्षा उत्तीर्ण करनी चाहिए।
