श्रृंखला 6 और 63 लाइसेंस क्या हैं?

सीरीज़ 6 और सीरीज़ 63 लाइसेंस दस्तावेज़ हैं जो धारक को म्यूचुअल फंड में शेयर बेचने जैसे कुछ प्रतिभूतियों के लेनदेन में संलग्न होने की अनुमति प्रदान करते हैं। वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण - एफआईएनआरए - वित्तीय उद्योग को विनियमित करने के आरोप में एक गैर सरकारी संस्था है। इस मिशन के हिस्से के रूप में, संगठन प्रतिबंधित करता है जो लाइसेंसिंग शासन के तहत प्रतिभूतियों का व्यावसायिक व्यापार कर सकता है। श्रृंखला 6 और श्रृंखला 63 लाइसेंस, एफआईएनआरए के दृष्टिकोण के दो उदाहरण हैं, श्रृंखला 63 श्रृंखला 6 के पूरक राज्य-स्तरीय लाइसेंस के रूप में कार्य करती है।

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श्रृंखला 6 लाइसेंस

श्रृंखला 6 लाइसेंसिंग परीक्षा आवेदकों को निवेश कंपनी उत्पाद / चर अनुबंधित सीमित प्रतिनिधि बनने के लिए अधिकृत करती है। यह शीर्षक उन्हें विशिष्ट पैक वित्तीय उत्पादों जैसे म्यूचुअल फंड, बीमा पॉलिसियों या चर वार्षिकी को ग्राहकों को बेचने की अनुमति देता है। हालांकि, यह उन्हें विशिष्ट स्टॉक या बॉन्ड जैसे व्यक्तिगत प्रतिभूतियों को बेचने की अनुमति नहीं देता है - केवल एक श्रृंखला 7 लाइसेंस उस तरह की बिक्री गतिविधि की अनुमति देता है। इसी तरह, एक श्रृंखला 6 लाइसेंस धारक को व्यापार विकल्पों की अनुमति नहीं देता है। लाइसेंस परीक्षा में इस प्रकार प्रतिभूति पैकेजिंग, कराधान नीति और विपणन और बिक्री नियमों के बारे में प्रश्न शामिल हैं।

श्रृंखला 6 परीक्षा

श्रृंखला 6 परीक्षा 135 मिनट तक चलती है और वित्तीय उद्योग में म्यूचुअल फंड, परिवर्तनीय वार्षिकी और सामान्य नैतिकता जैसे विषयों पर 105 बहुविकल्पीय प्रश्न हैं। 105 प्रश्नों में से, 100 अंक आवेदकों के अंतिम अंकों की ओर हैं जबकि अतिरिक्त 5 प्रयोगात्मक हैं और उनकी गिनती नहीं है। इसके बजाय, एफआईएनआरए उन प्रश्नों के परिणामों का उपयोग परीक्षण के भविष्य के संस्करणों को डिजाइन करने के लिए करता है। परीक्षा में उत्तीर्ण ग्रेड के लिए न्यूनतम 70 सही उत्तरों की आवश्यकता होती है। परीक्षा देने के लिए, आवेदकों को एफआईएनआरए की मौजूदा सदस्य फर्म द्वारा प्रायोजित किया जाना चाहिए। स्वतंत्र उम्मीदवार आवेदन करने के पात्र नहीं हैं।

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सीरीज 63 लाइसेंस

श्रृंखला 6 लाइसेंस की तरह, श्रृंखला 63 लाइसेंस NASAA द्वारा विकसित किया गया था। हालांकि, इस लाइसेंस का लक्ष्य राज्यों को उम्मीदवारों को अपनी सीमाओं के भीतर प्रतिभूति प्रतिनिधि के रूप में संचालित करने के लिए अनुमोदित करने में मदद करना है। इस प्रकार, जबकि श्रृंखला 6 लाइसेंस परीक्षा में संघीय विनियम शामिल हैं, श्रृंखला 63 में राज्य के मुद्दे शामिल हैं। जैसे, उम्मीदवार कभी भी श्रृंखला 63 की परीक्षा अपने आप नहीं लेते हैं - वे हमेशा अपनी श्रृंखला 63 को किसी अन्य लाइसेंस के साथ संयोजन के रूप में प्राप्त करते हैं जैसे कि श्रृंखला 6. अधिकांश राज्यों को श्रृंखला 63 परीक्षा उत्तीर्ण करने के लिए श्रृंखला 6 लाइसेंस के लिए किसी भी परीक्षण की आवश्यकता होती है। हालांकि, निम्नलिखित राज्य और क्षेत्र उस आवश्यकता को माफ करते हैं: कोलोराडो, कोलंबिया जिला, फ्लोरिडा, लुइसियाना, मैरीलैंड, न्यू जर्सी, प्यूर्टो रिको, ओहियो और वर्मोंट।

सीरीज 63 परीक्षा

श्रृंखला 63 परीक्षा 75 मिनट तक चलती है और इसमें राज्य प्रतिभूति नियमों पर 65 बहुविकल्पीय प्रश्न शामिल हैं। उन सवालों में से, केवल अंतिम कक्षा की ओर 60 की गिनती, अतिरिक्त पाँच प्रश्नों के साथ प्रयोगात्मक प्रश्नों के रूप में। पास करने के लिए, आवेदकों को 60 में से 43 प्रश्नों के सही उत्तर देने चाहिए। इन्वेस्टोपेडिया के अनुसार, सीरीज़ 63 परीक्षा उन ट्रिकी सवालों को शामिल करने के लिए कुख्यात है जो कानून की अनुमति देता है और कानून की आवश्यकता के बीच की रेखा को धुंधला करता है। उदाहरण के लिए, एक प्रश्न ब्याज का एक काल्पनिक संघर्ष दे सकता है और पूछ सकता है कि क्या क्लाइंट के लिए संघर्ष का खुलासा करना आवश्यक है या बस सिफारिश की गई है।