अनुपालन प्रबंधक नीतियों को लागू करते हैं और सुनिश्चित करते हैं कि उनकी कंपनियां किसी भी उद्योग के नियमों और कानूनों का पालन करती हैं जो उनके व्यवसायों पर लागू होती हैं। उनकी भूमिका महत्वपूर्ण है क्योंकि गैर-अनुपालन वित्तीय दंड का कारण बन सकता है। यदि ग्राहक और निवेशक अपने व्यवसाय को ठीक से चलाने की क्षमता में विश्वास खो देते हैं तो गैर-अनुपालन भी जनसंपर्क की समस्या पैदा कर सकता है। स्वास्थ्य देखभाल, वित्तीय सेवाओं और फार्मास्यूटिकल्स जैसे भारी विनियमित उद्योगों में, अनुपालन पेशेवर प्रबंधन टीम के प्रमुख सदस्य हैं।
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प्रबंधकों को यह सुनिश्चित करने के लिए ज़िम्मेदार है कि कंपनियां दो प्रकार के विनियमन का पालन करती हैं: सामान्य नियम जो किसी भी प्रकार के व्यवसाय पर लागू होते हैं और वित्तीय सेवाओं, विनिर्माण या मीडिया जैसे क्षेत्रों के लिए विशिष्ट नियम हैं। सामान्य नियमों में स्वास्थ्य और सुरक्षा, रोजगार कानून, विविधता, डेटा संरक्षण, उपभोक्ता संरक्षण और बौद्धिक संपदा अधिकार शामिल हैं।
जोखिम प्रबंधन
अनुपालन प्रबंधक नियमों के साथ खुद को परिचित करते हैं और व्यवसाय के उन क्षेत्रों की पहचान करते हैं जिन पर नियम लागू होते हैं। एक वित्तीय सेवा फर्म में, उदाहरण के लिए, वे ग्राहकों को सलाह देने या नीतियों को लिखने वाले विभागों में प्रथाओं की समीक्षा करते हैं। वे उन विभागों के काम का आकलन करते हैं और उन परिदृश्यों की पहचान करते हैं जहां गैर-अनुपालन का जोखिम होता है। उदाहरण के लिए, वित्तीय सलाह प्रदान करने वाले विभाग में, वे यह सुनिश्चित करने के लिए टेलीफोन कॉल, ईमेल और पत्रों के रिकॉर्ड की समीक्षा कर सकते हैं कि कर्मचारी नियमों का अनुपालन कर रहे हैं।
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अनुपालन बनाए रखने के लिए, प्रबंधक उन सभी गतिविधियों के लिए नीतियां और प्रक्रियाएँ बनाते हैं जहाँ नियम लागू होते हैं। वे कर्मचारियों और उनके प्रबंधकों को जानकारी वितरित करते हैं, और समझ और जागरूकता बनाने के लिए प्रशिक्षण की व्यवस्था करते हैं। वे अनुपालन प्रदर्शित करने के लिए नियामकों के साथ नीतियों की प्रतियां भी दाखिल करते हैं। वे कर्मचारियों को कंपनी की नीतियों और प्रक्रियाओं का पालन करने में विफलता के व्यक्तिगत और कॉर्पोरेट परिणामों से अवगत कराते हैं। वे बताते हैं कि गैर-अनुपालन गैरकानूनी, अनैतिक या अनुचित आचरण को भी शामिल करता है।
प्रवर्तन
अनुपालन प्रबंधक कर्मचारियों की नीतियों का पालन करने के लिए ऑडिट और समीक्षा करते हैं। यदि वे समस्याओं का पता लगाते हैं, तो वे मामले की जांच करते हैं और उन कार्यों का दस्तावेजीकरण करते हैं जो वे लेते हैं। वे गैर-अनुपालन के मामलों के बारे में ग्राहकों, नियामकों या अन्य कर्मचारियों की शिकायतों का भी जवाब देते हैं। जांच के परिणाम के आधार पर, वे अनुपालन में सुधार करने, आगे के प्रशिक्षण की सिफारिश करने या गंभीर मामले में अनुशासनात्मक कार्रवाई करने के लिए प्रक्रियाओं और नीतियों की समीक्षा कर सकते हैं।
रिपोर्ट कर रहा है
प्रलेखन अनुपालन प्रबंधकों के लिए एक महत्वपूर्ण कर्तव्य है। वे सभी शिकायतों और विनियमों के उल्लंघनों का दस्तावेजीकरण करते हैं और इन्हें नियामक एजेंसियों को रिपोर्ट करते हैं। वे किसी भी मुद्दे या रुझानों को उजागर करने के लिए वरिष्ठ प्रबंधन टीमों के लिए रिपोर्ट प्रदान करते हैं जो कंपनी के व्यवसाय के लिए जोखिम पैदा करते हैं।
