स्टॉक और बॉन्ड बेचने के लिए, आपको वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण की श्रृंखला 7 लाइसेंस प्राप्त करना होगा और एक आपराधिक पृष्ठभूमि की जांच पास करनी होगी। कम से कम 10 वर्षों के लिए श्रृंखला 7 लाइसेंस के लिए फेलोनी सजा आपको अयोग्य बना सकती है। यदि आप पर दुष्कर्म का आरोप लगाया गया था और मामला खारिज कर दिया गया था, तो यह आपके रिकॉर्ड से बाहर नहीं निकाला जा सकता है। परिणामस्वरूप, FINRA आपको अभी भी एक श्रृंखला 7 लाइसेंस प्राप्त करने से अयोग्य घोषित कर सकता है।
$config[code] not foundअंतिम भाषा
फिनरा ने 30 जुलाई, 2007 को "अयोग्यता" की परिभाषा को शामिल करने के लिए अपने उप-कानूनों में संशोधन किया। इस संशोधन में, यह कहा गया है कि अयोग्य घोषित करने वाली घटनाओं में "निश्चित दुष्कर्म और अपराध की सजा से दस साल की अवधि के लिए सभी अपराधियों को दोषी ठहराया जा सकता है।" । " हालांकि यह भाषा दृढ़ विश्वासों के साथ बोलती है, चोरी या बेईमानी को शामिल करने वाले दुष्कर्मों के प्रमाण के परिणामस्वरूप श्रृंखला 7 लाइसेंस के लिए अयोग्यता हो सकती है।
फॉर्म U-4 पर खुलासा
FINRA का फॉर्म U-4, प्रतिभूति पंजीकरण या स्थानांतरण के लिए यूनिफ़ॉर्म एप्लिकेशन, वह रूप है जो आपको ब्रोकर-डीलर के साथ पंजीकरण करने के लिए भरना होगा। सीरीज 7 की परीक्षा देने के लिए ब्रोकर-डीलर के साथ आपका संबंध होना चाहिए। U-4 पर प्रश्न 14B पूछता है कि क्या आपके साथ कभी कोई गलत व्यवहार का आरोप लगाया गया है, जिसमें "निवेश या निवेश से संबंधित व्यवसाय या कोई धोखाधड़ी, गलत बयान या चूक, संपत्ति का गलत तरीके से लेना, रिश्वत, प्रतिशोध, जालसाजी, जालसाजी, जबरन वसूली शामिल है।, या इनमें से किसी भी अपराध के लिए एक साजिश है। " यहां तक कि अगर आरोपों को खारिज कर दिया गया था, तो आपको ईमानदारी से "हां" का जवाब देना होगा, अगर आरोप इनमें से किसी भी परिस्थिति से संबंधित हैं।
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आप के लिए लाया आप के लिए आप के लिए लायाप्रकट करने में विफलता
उन आरोपों का खुलासा करने में विफलता जो आपके खिलाफ दायर किए गए थे, एफआईआरआरए के मानकों के अनुसार अयोग्य कार्रवाई हो सकती है। गलत तरीके से किए गए आरोपों का पूरी तरह से खुलासा करना और परिस्थितियों को इस उम्मीद से समझाना बेहतर है कि एफआईएनआरए आपकी पृष्ठभूमि की जांच के दौरान आरोपों की खोज नहीं करता है। वैधानिक अयोग्यता आरोपों की तारीख से 10 साल की अवधि के लिए है; हालाँकि, U-4 पूछता है कि क्या आपके साथ कभी कोई दुर्व्यवहार का आरोप लगाया गया है और पिछले 10 वर्षों के भीतर आपकी प्रतिक्रिया को सीमित नहीं करता है।
व्याख्या
जब आप 14 बी के सवाल का "हां" जवाब देते हैं, तो आपके पास आरोपों और उनके बाद की बर्खास्तगी का पूरा विवरण प्रदान करने का अवसर होता है। एक विस्तृत विवरण फिनरा का मूल्यांकन करने में मदद कर सकता है कि आपको अयोग्य घोषित किया जाना चाहिए या नहीं।
